皮海洲:从严监管背面的三大问题值得重视

作者:admin   来源:http://www.jiudianhuizhan.com  时间:2018-01-09 08:20   K8娱乐网

12月27日,证监会底气十足地早早发布了2017年度“监管年报”:证监会2017年共作出行政处分决议224件,罚没款金额74.79亿元,同比增加74.74%,商场禁入44人,同比增加18.91%,行政处分决议数量、罚没款金额、商场禁入人数均创前史新高。

事实胜于雄辩,数据是最有说服力的。“监管年报”标明,在2017年里,证监会强化商场监管,冲击违法违规行为,的确落真实了实际行动中。特别值得必定的是,在2017年,证监会查办了一些大案要案以及影响力巨大的案子。如冯小树案、鲜言案、九好集团与“忽悠式重组”案、财政造假案等。时至2017年年底,闻名影视明星赵薇也因犯案进入到了证监会的监管规模。这件案子商场影响大、社会注重度高,证监会依法严肃处理,及时回应了投资者关怀。

不过,正如长辈们所言:成果不说跑不了 问题不说不得了。长辈们对待成果的这种情绪是值得我们学习的。尤其是当我们面临2017年证监会“监管年报”的时分,我们在看到2017年证监会在监管方面所获得的成果时,也需求对从严监管背面所躲藏的三大问题予以高度的注重,并赶快予以处理。

首要是证监会开具的行政处分决议的履行状况要揭露通明。现在证监会对一些违法违规行为给予的处分的确表现了“从严查办、从重处分”的准则。但这些处分的履行状况却是一个谜。实际上,处分决议的履行状况也是商场十分注重的,它涉及到从严法律的作用问题。尤其是一些大案要案的履行状况,投资者愈加注重。如果终究履行不到位,这就意味着“从严监管”打了扣头。

所以,行政处分的履行状况需求做到揭露通明。究竟从曩昔的履行状况来看,有的罚单是没有得到履行的。比方亿安科技案,堪称是***A股商场的第一个天价罚单,其时开出的罚单是8.98亿元。但由于当事人现已逃跑,该罚单是否得到履行至今仍是一个谜。又如不久前被证监会罚款100万元的牛散吴峻乐,被曝现在还有5.21亿元的罚金未得到履行,已被归入“失期被履行人”名单。正是根据履行不到位状况的存在,所以商场更关怀鲜言34.7亿元罚单、冯小树4.99亿元罚单的履行状况,由于这二者的罚款之和占有了2017年证监会悉数罚款金额的一半以上,如果履行不到位,那么2017年证监会监管的成果就要大打扣头了,“从严监管”的“英名”也会受损。

其次是个人处分重、上市公司处分轻。从2017年证监会开出的罚单来看,天价罚单被个人所包办,而涉及到上市公司的处分都很轻,哪怕是顶格处分,罚金也就60万元封顶。象对鲜言、冯小树的罚单都是针对个人而来。而财政造假案尽管性质恶劣,造假金额巨大,但证监会开出的顶格处分罚单也就是60万元罢了。这就难怪被强制退市的欣泰电气倍感冤枉,申述证监会。由于财政造假公司在A股商场并不罕见,但不少公司却是****,并没有遭到严惩,而欣泰电气却被强制退市,欣泰电气心中的不服是清楚明了的。当然,这其间涉及到《证券法》的不合理之处,但这种不合理之处需求赶快得到完善,为此,证监会需求活跃推进《证券法》的修正。

其三是违法违规行为遭到了查办但投资者利益却没有得到维护。以鲜言案为例,如果处分履行到位的话,鲜言即将交纳34.7亿元的罚金,其个人当然因而遭到了处分。但由于鲜言案而蒙受损失的投资者,他们的利益却并没有得到维护。尽管这些投资者能够经过诉讼的方法进行维权,但鲜言在交纳了34.7亿元罚金之后是否还有才能补偿投资者却是一个现实问题。实际上,鲜言案危害的是投资者的利益,对鲜言的罚金首要应该拿出来补偿投资者。但现在的做法是罚金都上缴国库了,这也是现行《证券法》的规则。这实际上再次暴露出《证券法》的不合理之处,有必要及时地予以修正。 □ .皮.海.洲 .价.值.中.国.网
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